【8604】野村
野村ホールディングスおよび野村證券に対する金融庁による行政処分について
2019-05-28(18:35)
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News Release
2019年5月28日 関 係各 位 野村ホールディングス株式会社 コード番号8604 東証・名証第一部
野村ホールディングスおよび野村證券に対する金融庁による行政処分について
本日、野村ホールディングス株式会社および野村證券株式会社は、金融商品取引法第57条の19第 1項および第51条に基づき、金融庁より下記の業務改善命令を受けました。 このたびの業務改善命令を厳粛に受け止め、深く反省いたしますとともに、お客様をはじめ、関係す る皆様に多大なるご迷惑とご心配をおかけしましたことを、あらためて心よりお詫び申し上げます。 グループCEOの永井浩二は、「5月24日に公表しました改善策※を着実に実行し、再発防止に向けて 全社をあげて取り組んでまいります。健全な資本市場の発展に資することが弊社および全役職員の社 会的使命であるということを徹底し、社員一人ひとりが良識や行動規範といった、いわゆるコード・オブ・ コンダクトを軸とした思考、行動がとれるよう、経営が責任をもって徹底してまいる所存です。 今後、法令等遵守態勢および内部管理態勢のより一層の強化・充実を図り、再発の防止と信頼の回 復に努めてまいります。」と述べています。 記 ＜業務改善命令の内容＞ (1) 今般の行政処分を踏まえた経営陣を含む責任の所在の明確化を図ること。 (2) 内部調査結果の報告書における
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