【3528】プロスペクト
証券取引等監視委員会による課徴金納付命令の勧告と当社の見解について
2017-03-22(19:10)
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課徴金
平成 29 年 3 月 22 日 各 位
会 社 名 株式会社プロスペクト 代表者名 代表取締役社長 カーティス・フリーズ （コード番号 3528 東証２部） 問合せ先 代表取締役常務 田端 正人 （TEL 03－3470－8411）
証券取引等監視委員会による課徴金納付命令の勧告と当社の見解について
本日，証券取引等監視委員会（以下，「監視委」）から，下記記載のとおり，当社の米国子会社であ る Prospect Asset Management, Inc.（以下，PAMI）に金融商品取引法違反（内部者取引）の事実が認 められたとして，内閣総理大臣及び金融庁長官に対して，金融庁設置法第 20 条第 1 項の規定に基づき， 課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った旨の発表がなされました。 当社といたしましては， 勧告において監視委が認定している内容は事実と異なるものであると考えて おりますが，当該発表により，株主の皆様，取引先の皆様をはじめ，関係者の皆様に多大なるご迷惑を おかけしたことを深くお詫び申し上げます。
記
１
勧告の内容
(1) 指摘事実の概要 勧告にかかる法令違反の事実関係の概要は，「PAMI は，その運用担当者において，株式会社ト ライステージ（以下，トライステージ社）との契約の締結交渉に関し，同社の業務執行を決定す る機関が，自己の株式の取得を行うこと
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