【8331】千葉銀
関東財務局による行政処分に関する改善・再発防止に向けた取組み及び関与者の処分等について
2023-08-31(16:00)
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再発防止
2023 年 8 月 31 日 各 位
会
社
名
株式会社 千葉銀行 取締役頭取 米本 努 (コード：8331、東証プライム市場) 経営企画部長 (TEL 官澤 太郎
代 表 者 名 問 合 せ 先
043－245－1111) 株式会社 萩原 大樹
会
社
名
ちばぎん証券 経営企画部長 (TEL
代 表 者 名 問 合 せ 先
取締役社長 稲村 幸仁 03－3660－4700)
関東財務局による行政処分に関する改善・再発防止に向けた取組み 及び関与者の処分等について
本年 6 月 23 日、株式会社千葉銀行（取締役頭取：米本 努、以下「千葉銀行」 ）は、金融商品取引法第 51 条の 2 に基づき、関東財務局より、仕組債の勧誘販売に係る金融商品仲介業務に関し、投資者保護上 の問題が認められる状況に係る行政処分（業務改善命令）を受けました。また、ちばぎん証券株式会社 （取締役社長：稲村 幸仁、以下「ちばぎん証券」 ）は、金融商品取引法第 51 条に基づき、関東財務局よ り、仕組債の勧誘販売につき適合性原則に抵触する業務運営の状況に係る行政処分（業務改善命令）を 受けました。 千葉銀行及びちばぎん証券は、 上記の各業務改善命令に基づき、 本年 7 月 24 日付でそれぞれ業務改善 報告書を関東財務局に提出しておりましたが、本日、各社における調査の結果を踏まえ
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