【8316】三井住友
金融庁による行政処分について
2022-10-07(16:20)
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2022 年 10 月 7 日 各 位 株式会社三井住友フィナンシャルグループ （コード番号：8316 東証プライム） ＳＭＢＣ日興証券株式会社 金融庁による行政処分について 本年 3 月 4 日及び同月 24 日、ＳＭＢＣ日興証券株式会社（代表取締役社長（CEO）：近藤 雄一 郎、以下「ＳＭＢＣ日興」）の元役員及び社員が、東京地方検察庁により、金融商品取引法第 159 条第 3 項 （違法な安定操作取引）違反の疑いで複数名逮捕され、同年 3 月 24 日及び 4 月 13 日、起 訴されるとともに両罰規定により法人としてのＳＭＢＣ日興も起訴された事案につきまして、お取引をい ただいているお客さまをはじめ関係者の方々にご迷惑、ご心配をおかけしておりますことを心よりお詫 び申し上げます。 同年 9 月 28 日、証券取引等監視委員会から、ＳＭＢＣ日興を検査した結果に基づき、内閣総理大臣 及び金融庁長官に対して、行政処分をＳＭＢＣ日興に行うよう勧告がなされておりました。本日、ＳＭＢ Ｃ日興は、金融商品取引法第 51 条及び第 52 条第 1 項に基づき、金融庁より行政処分（業務停止命 令及び業務改善命令）を受けました。また、株式会社三井住友フィナンシャルグループ（執行役社長グ ループ CEO：太田 純、以下「SMFG」）は、金融商品取引法第 32 条の 2 第 2 項に基づき、金融庁よ
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