【2134】サンキャピタル
財務報告に係る内部統制の開示すべき重要な不備に関するお知らせ
2023-07-18(13:30)
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内部統制 不備
令和５年７月 18 日 各位 会 社 名 燦キャピタルマネージメント株式会社 代表者名 代表取締役社長 前田 健晴 （コード番号：東証スタンダード 2134） 問 合 先 取締役 管理本部 総務部長 増田 智 （TEL．03-6452-9626） Ｕ Ｒ Ｌ https://sun-capitalmanagement.co.jp
財務報告に係る内部統制の開示すべき重要な不備に関するお知らせ
当社は金融商品取引法第 24 条の４の４第１項に基づき、令和５年６月 30 日付で、近畿財務局 に提出いたしました 2023 年３月期の内部統制報告書に、開示すべき重要な不備があり、当社の財 務報告に係る内部統制は有効でない旨を記載いたしましたので、 下記のとおりお知らせいたします。 記 １．開示すべき重要な不備の内容 当社グループは、2023 年３月期の監査人の監査において、監査人より以下の内部統制の不備の指 摘を受けました。 ①複数の投資先に対する貸付金や未収入金に関して、投資先からの決算書類や事業計画書などの 与信管理の資料の入手が未了のものがあり債権管理が不十分であった。また、一部債権の保全が十 分でないものがあった。その結果、与信管理及びリスク管理が社内規定に則り適切に行われていな かった。 ②投資先に対する債権管理について、取締役相互間で情報の共有と監督が不足していた。 なお、上述
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