【8306】三菱ＵＦＪ
金融庁による行政処分について
2024-06-24(14:00)
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2024 年 6 月 24 日 各 位 株式会社三菱 UFJ フィナンシャル・グループ 株 式 会 社 三 菱 U F J 銀 行 三菱 UFJ モルガン・スタンレー証券株式会社 金融庁による行政処分について
本年 6 月 14 日、証券取引等監視委員会から、株式会社三菱 UFJ 銀行（取締役頭取執行役員 半沢
じゅんいち まこと
はんざわ こばやし
淳 一 、以下 三菱 UFJ 銀行）および三菱 UFJ モルガン・スタンレー証券株式会社（取締役社長 小林 真 、以下 三菱 UFJ モルガン・スタンレー証券）を検査した結果に基づき、内閣総理大臣および金融
庁長官に対して、三菱 UFJ 銀行および三菱 UFJ モルガン・スタンレー証券に対して、銀証間における 銀証連携ビジネス、法人関係情報の管理等において、不適切な顧客情報の共有や登録金融機関による 有価証券関連業の禁止に反する不適切な勧誘等があったとして、行政処分を行うよう勧告がなされま した。 本日、金融庁は、三菱 UFJ 銀行および三菱 UFJ モルガン・スタンレー証券に対して、金融商品取引 法第 51 条の 2・第 51 条に基づく業務改善命令、株式会社三菱 UFJ フィナンシャル・グループ（代表 執行役社長 亀澤 宏規、以下 MUFG）および三菱 UFJ 銀行に対して、銀行法第 52 条の 31 第 1 項・ 第 2
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