【8614】東洋証
証券取引等監視委員会による勧告ついて
2018-10-30(16:40)
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平成 30 年 10 月 30 日 各 位 会 代 社 名 表 者 東 洋 証 券 株 式 会 社 桑 原 理 哲 松本 誠 取 締 役 社 長
（コード：8614、東証第一部） 問合せ先 執行役員経営企画部長 （℡ 03-5117-1121） 証券取引等監視委員会による勧告について 本日、証券取引等監視委員会は、当社を検査した結果、法令違反に該当する事実が認められたとし て、内閣総理大臣および金融庁長官に対して、当社に行政処分を行うよう勧告を行いました（詳細に つきましては、別紙をご参照ください。。 ） 当社は、今般の勧告を厳粛かつ真摯に受け止め、内部管理態勢の一層の強化に取り組み、再発防止 に努めてまいります。 お客さま、株主さまならびに関係者のみなさまに多大なご迷惑をおかけいたしましたことを、心よ りおわび申し上げます。 以 上
【別紙】 東洋証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について １．勧告の内容 関東財務局長が東洋証券株式会社 （東京都中央区、 法人番号 7010001051893、 代表取締役 桒原 理 哲（くわはら よしあき） 、資本金 134 億円、常勤役職員 741 名、第一種金融商品取引業、第二種金 融商品取引業） を検査した結果、 下記のとおり、 当該金融商品取引業者に係る問題が認められたので、 本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融
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